網(wǎng)傳非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶遭叫停 多家券商予以否認(rèn)
非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶剛剛實(shí)行不到一個(gè)月，昨日市場(chǎng)忽然盛傳監(jiān)管部門(mén)緊急叫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶。
昨日有網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)稿稱，得到一份來(lái)自湖南證監(jiān)局發(fā)布的 《關(guān)于暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)的緊急通知》，稿件中描述，接湖南證監(jiān)局通知，證監(jiān)會(huì)近期在廈門(mén)召開(kāi)緊急會(huì)議，根據(jù)會(huì)議安排，關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶證監(jiān)會(huì)將下達(dá)專項(xiàng)指引，在指引下發(fā)前暫不允許非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，何時(shí)恢復(fù)等待通知。同時(shí)有媒體稱，方正證券等券商已暫停該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
那么，是否3月15日剛開(kāi)放的非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶真的被叫停了？監(jiān)管部門(mén)相關(guān)政策真的這么快就“朝令夕改”了嗎？昨日《每日經(jīng)濟(jì)新聞》向多家券商核實(shí)后注意到，上述消息實(shí)為一起烏龍事件。方正證券也在昨日發(fā)布公告稱，公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的通知，也未發(fā)布此類通知。
方正證券否認(rèn)暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶
目前，距離非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶正式開(kāi)閘不到一個(gè)月時(shí)間，各家券商該項(xiàng)業(yè)務(wù)也在逐步試水中。昨日有網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)稿稱，正逐步預(yù)熱的非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶遭監(jiān)管部門(mén)叫停，稿件稱得到一份來(lái)自湖南證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)的緊急通知》，通知內(nèi)容為：近期證監(jiān)會(huì)在廈門(mén)召開(kāi)專題會(huì)議，根據(jù)會(huì)議安排，關(guān)于非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶證監(jiān)會(huì)將下發(fā)專項(xiàng)指引，在指引下發(fā)前，暫不允許開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶。指引下發(fā)后，各公司要及時(shí)按照指引的相關(guān)要求報(bào)備材料。根據(jù)上述精神，從即日起，相關(guān)公司將暫時(shí)關(guān)閉柜臺(tái)系統(tǒng)的非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)功能，要求各營(yíng)業(yè)部暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)，何時(shí)恢復(fù)請(qǐng)等待通知。在此期間，非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)網(wǎng)上開(kāi)戶測(cè)試要求照常進(jìn)行。
該消息一出，讓目前還未全面鋪開(kāi)的非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)頓時(shí)成為關(guān)注焦點(diǎn)。此后又有網(wǎng)媒稱，方正證券辦公室人士表示，已在公司內(nèi)網(wǎng)看到暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的通知。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，上述消息對(duì)于部分券商營(yíng)業(yè)部造成了一定影響。當(dāng)記者以投資者身份詢問(wèn)招商證券湖南地區(qū)某營(yíng)業(yè)部，目前能否進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶時(shí)，工作人員表示，營(yíng)業(yè)部4月9日確實(shí)暫停了非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)；而方正證券長(zhǎng)沙營(yíng)業(yè)部的人員也表示，營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)確實(shí)被暫停，但具體原因不清楚。
當(dāng)記者問(wèn)及是否是因出現(xiàn)違規(guī)操作等之類的原因而被暫停時(shí)，該人士告訴記者，系統(tǒng)測(cè)試此前順利通過(guò)，本來(lái)已經(jīng)準(zhǔn)備開(kāi)始做業(yè)務(wù)了，但突然被叫停。
然而，昨日下午方正證券全面否認(rèn)上述消息。方正證券發(fā)布公告稱，近日有媒體報(bào)道部分券商接監(jiān)管部門(mén)通知暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)，稱“方正證券接到湖南證監(jiān)局緊急通知要求暫時(shí)關(guān)閉柜臺(tái)系統(tǒng)的非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶業(yè)務(wù)，何時(shí)恢復(fù)尚不得而知?！?/font>
方正證券明確表示，“經(jīng)我公司核實(shí)，該報(bào)道純屬虛構(gòu)，我公司并未接到湖南證監(jiān)局任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的通知，也未發(fā)布任何關(guān)于暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的通知。”
而昨日據(jù)證券時(shí)報(bào)網(wǎng)消息，湖南證監(jiān)局相關(guān)人士也表示，從未發(fā)過(guò)關(guān)于暫停非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶的通知。
風(fēng)控存在難度
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，目前雖然各家券商已開(kāi)始試水非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，但仍舊存在的風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題讓多家券商不敢“放開(kāi)手腳”。
3月15日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》)，放開(kāi)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶限制，明確證券公司不僅可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立賬戶，也可以通過(guò)見(jiàn)證、網(wǎng)上及證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為客戶開(kāi)立賬戶。為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，《規(guī)范》對(duì)證券公司采用見(jiàn)證、網(wǎng)上等開(kāi)戶方式提出更高的規(guī)范性要求。證券公司開(kāi)立客戶賬戶應(yīng)包括身份驗(yàn)證、資料審核、投資者教育、協(xié)議簽署、賬戶開(kāi)立、賬戶回訪等必備環(huán)節(jié)，并對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)提出原則性的規(guī)范要求。
根據(jù)《規(guī)范》內(nèi)容，非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶分為見(jiàn)證開(kāi)戶和網(wǎng)上開(kāi)戶兩類，“見(jiàn)證開(kāi)戶”是證券公司工作人員在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所外面見(jiàn)客戶、確認(rèn)客戶身份并見(jiàn)證客戶簽署開(kāi)戶相關(guān)協(xié)議后，按規(guī)定程序?yàn)榭蛻艮k理開(kāi)戶；“網(wǎng)上開(kāi)戶”是指客戶憑有效的數(shù)字證書(shū)登錄證券公司網(wǎng)上開(kāi)戶系統(tǒng)、簽署開(kāi)戶相關(guān)協(xié)議后，按規(guī)定程序?yàn)榭蛻艮k理開(kāi)戶。
非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶除了備好相關(guān)資料以外，投資者還需要在開(kāi)戶時(shí)錄下視頻，并且在視頻中誦讀營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備的相關(guān)資料。辦理完非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶后，還要等待公司統(tǒng)一電話回訪確認(rèn)之后，才能正式操作。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者昨日致電廣發(fā)證券一位經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部中層人士，他告訴記者：“廣發(fā)證券在廣州地區(qū)仍然可以順利開(kāi)展，截至4月9日，廣發(fā)證券廣州分公司(非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶)已開(kāi)了二十多個(gè)客戶。”
但他也同時(shí)表示，“非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶有非常大的風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)都不想出事然后被無(wú)限放大，所以廣發(fā)現(xiàn)在也只作見(jiàn)證開(kāi)戶，網(wǎng)絡(luò)開(kāi)戶還沒(méi)開(kāi)始。而且見(jiàn)證開(kāi)戶非常程序瑣碎，開(kāi)一個(gè)戶程序要走兩三天?！?/font>
相關(guān)新聞
更多>>
