保險資管曝首例老鼠倉 多家公司內(nèi)控升級
幫平安資管賺10億元
在擔(dān)任投資經(jīng)理期間，夏侯文浩將其使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于廣州、上海等地多家證券營業(yè)部，賬戶資金更是通過其親屬、朋友等多人銀行賬戶過橋走賬。
根據(jù)庭審現(xiàn)場的供述，去年1月30日，夏侯文浩至公安機關(guān)投案，并如實供述犯罪事實，“我原以為自己只是保險從業(yè)人員，買賣股票是不違法的，但后來我想明白了，我這樣做是不對的，就向公司領(lǐng)導(dǎo)交代了”。據(jù)他當(dāng)庭供述，在這期間，他斥資千萬余元購買了一套房子，并登記在四人名下，此外還購買了100多萬元的黃金。為逃避追查，他將用于“老鼠倉”操作的電腦轉(zhuǎn)手賣掉。
證監(jiān)會透露，本案中，夏侯文浩規(guī)避監(jiān)管的意圖較為明顯?！懊鎸?fù)雜案情，證監(jiān)會調(diào)查人員經(jīng)過周密部署和仔細(xì)調(diào)查，取得了扎實證據(jù)。在鐵證面前，夏侯文浩對利用未公開信息交易行為供認(rèn)不諱，并在調(diào)查后期主動向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)投案自首?！?/font>
在庭審現(xiàn)場，夏侯文浩還表示，“兩年間幫公司(平安資管)賺了10億元，希望能從輕發(fā)落。”
證監(jiān)會：嚴(yán)懲不貸
對于夏侯文浩的“老鼠倉”行為，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，本案是證監(jiān)會查處的首例保險從業(yè)人員利用未公開信息交易股票案，夏侯文浩是保險資產(chǎn)管理行業(yè)的貪婪“碩鼠”，自上任投資經(jīng)理到被證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)的一年多時間里，利用職位之便，盜取所在保險資產(chǎn)管理公司的未公開信息，為己交易獲利。他先于或同期于其管理的保險資產(chǎn)買入同一股票獲利的行為，不僅損害了保險資產(chǎn)和被保險人的利益，而且損害了資本市場的“三公原則”，破壞了資本市場秩序，應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)懲。
該負(fù)責(zé)人強調(diào)，保險資金已與證券投資基金等構(gòu)成證券市場機構(gòu)投資資金的重要來源。保險資產(chǎn)管理公司的投資經(jīng)理和基金公司基金經(jīng)理一樣管理著巨額資金，其“老鼠倉”行為，危害同樣嚴(yán)重。
由于夏侯文浩的上述行為構(gòu)成了《刑法》第一百八十條第四款規(guī)定的“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨相關(guān)交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動”所述違法行為，涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易罪。根據(jù)《行政執(zhí)法機關(guān)移送公安機關(guān)涉嫌犯罪案件的規(guī)定》(國務(wù)院令第310號)等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會將本案移送公安機關(guān)立案查處。
同日，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人在新聞通氣會上還通報了德賽電池總經(jīng)理馮大明及中介機構(gòu)申銀萬國[]有關(guān)人員內(nèi)幕交易案件。該案件現(xiàn)已移交公安機關(guān)。
小貼士
平安資管為中國平安[]保險(集團(tuán))股份有限公司旗下成員，成立于2005年5月，注冊資本金人民幣5億元，前身為1997年成立的中國平安保險股份有限公司投資管理中心。在其官方顯示，目前公司資產(chǎn)管理規(guī)模超過9000億元。
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