保險(xiǎn)資管曝首例老鼠倉(cāng) 多家公司內(nèi)控升級(jí)
“我們之前一直是賬戶交易報(bào)備的方式，這次平安資管老鼠倉(cāng)事件出來(lái)后，公司已經(jīng)下發(fā)規(guī)定，禁止交易人員利用自己的賬戶或親戚朋友的賬戶買賣股票?！币患掖笮唾Y產(chǎn)管理風(fēng)控負(fù)責(zé)人表示。
“目前保監(jiān)會(huì)針對(duì)內(nèi)幕交易并非沒(méi)有任何監(jiān)管措施，已有一些零散的監(jiān)管規(guī)定見(jiàn)諸一些文件中，只是尚未出臺(tái)全面、系統(tǒng)的規(guī)章制度?！鼻笆鼋咏１O(jiān)會(huì)資金運(yùn)用部的人士透露。
實(shí)際上，早在2008年，保監(jiān)會(huì)資金運(yùn)用部就曾針對(duì)防止保險(xiǎn)資金內(nèi)幕交易行為起草過(guò)相關(guān)的監(jiān)管文件?！安贿^(guò)并沒(méi)有真正推出來(lái)，最終擱淺了。”一位保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司人士透露。
去年6月，保監(jiān)會(huì)再次將防范內(nèi)幕交易列上日程。保監(jiān)會(huì)資金運(yùn)用部一舉向保險(xiǎn)投資業(yè)內(nèi)推出“投資新政13條”的征求意見(jiàn)稿中，就有一個(gè)《加強(qiáng)保險(xiǎn)資金公平交易防范利益輸送的通知》。
值得一提的是，一同征求意見(jiàn)的各項(xiàng)有關(guān)投資新政的文件通知均依次落地，唯獨(dú)這份文件尚未出爐。據(jù)接近保監(jiān)會(huì)資金運(yùn)用部的人士透露，該項(xiàng)規(guī)定仍在推進(jìn)過(guò)程中，尚未送到主席辦公會(huì)進(jìn)行討論。
多家保險(xiǎn)資管公司人士坦言，由于保監(jiān)會(huì)目前并沒(méi)有具體防止內(nèi)幕交易的規(guī)定，公司都是自行去設(shè)定風(fēng)控體系。雖然各家公司都對(duì)電腦設(shè)置了交易限制和操作記錄，也要求員工申報(bào)交易，不過(guò)實(shí)際上很難真正起作用。
一位保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)人更是直言，“防止內(nèi)幕交易在全球都是一個(gè)難題，真正有效的方式應(yīng)該就是重罰，提高違法成本?！?/font>
平安曝首例保險(xiǎn)資管老鼠倉(cāng)案 原投資經(jīng)理獲利近千萬(wàn)
昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了查處的首例保險(xiǎn)從業(yè)者“老鼠倉(cāng)”案，平安資管原投資經(jīng)理夏侯文浩利用母親、妻子、朋友賬戶先于或同期于其管理的保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶買入亞寶藥業(yè)、鐵龍物流、興化股份等相同股票11只，成交金額累計(jì)達(dá)1.46億余元，獲利919萬(wàn)余元，涉嫌利用未公開(kāi)信息從事證券交易，非法獲利。目前案件已被移送檢察院審查起訴。
昨日(2月22日)，證監(jiān)會(huì)通報(bào)平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱平安資管)原投資經(jīng)理夏侯文浩因涉嫌利用未公開(kāi)信息從事證券交易，非法獲利919萬(wàn)元。
目前案件已被移送檢察院審查起訴。這是證監(jiān)會(huì)查處的首例保險(xiǎn)從業(yè)者“老鼠倉(cāng)”，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，將對(duì)金融“碩鼠”堅(jiān)決打擊，嚴(yán)懲不貸。
今年2月5日上午，平安資管夏侯文浩一案已經(jīng)在上海市第一中級(jí)法院公開(kāi)審理，審理過(guò)程中，夏侯文浩承認(rèn)利用未公開(kāi)信息買入11只股票，成交金額累計(jì)達(dá)1.46億余元，獲利919萬(wàn)余元。
利用母親、妻子賬戶作案
作為一名投資經(jīng)理，夏侯文浩利用職務(wù)便利知曉的信息，提前買進(jìn)所在公司即將買入的股票，獲利919萬(wàn)余元。2011年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安資管原投資經(jīng)理夏侯文浩涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票行為立案調(diào)查。2012年6月，證監(jiān)會(huì)將本案移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)目前已移送檢察院審查起訴。2013年2月5日，夏侯文浩一案已經(jīng)在上海市第一中級(jí)法院公開(kāi)審理。
夏侯文浩為廣東人，碩士學(xué)歷。夏侯文浩2009年6月進(jìn)入平安資管，2009年12月起先后擔(dān)任平安資管保險(xiǎn)資產(chǎn)投資室的投資經(jīng)理、副經(jīng)理。在此期間先后負(fù)責(zé)3個(gè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理賬戶的具體投資管理工作。
證監(jiān)會(huì)透露，夏侯文浩在2010年2月~2011年5月實(shí)際管理保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶期間，利用職務(wù)便利獲取的3個(gè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理賬戶投資交易的有關(guān)未公開(kāi)信息，使用“趙某某”、“夏某某”、“蔣某某”證券賬戶，先于或同期于其管理的保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶買入亞寶藥業(yè)、鐵龍物流、興化股份等股票11只，成交金額累計(jì)達(dá)1.46億余元，獲利919萬(wàn)余元。 據(jù)悉，上述證券賬戶都為夏侯文浩母親、妻子及朋友的證券賬戶。
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