證券業(yè)多維度創(chuàng)新呼之欲出
協(xié)會將引導(dǎo)創(chuàng)新縱深發(fā)展 券商眾掌門吹響“沖鋒號”
創(chuàng)新發(fā)展，已成為證券行業(yè)的共識。通過創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型，證券行業(yè)有望步入業(yè)務(wù)更多元化、企業(yè)更有活力、發(fā)展更加穩(wěn)健的新階段。
中國證券報(bào)近期推出“證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展高端訪談系列”等報(bào)道，中國證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎以及中信證券、國泰君安、國信證券、申銀萬國、西部證券、西南證券、長江證券、招商證券、信達(dá)證券、民生證券、南京證券、東吳證券、平安證券13家券商“掌門”接受了中國證券報(bào)記者專訪。券商“掌門”們對行業(yè)發(fā)展前景充滿期待，對進(jìn)一步推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提出諸多建議。對此，陳共炎表示，進(jìn)一步推進(jìn)證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，行業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展為主導(dǎo)階段的基本條件已經(jīng)具備，協(xié)會將從七個方面引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新向縱深發(fā)展。
上述13家券商包括“大中小”、“東中西”各種類型，因此這些券商“掌門”的聲音能較為全面地反映行業(yè)呼聲。在他們看來，證券業(yè)多維度創(chuàng)新呼之欲出，行業(yè)發(fā)展將步入新階段。
對于創(chuàng)新“重頭戲”產(chǎn)品創(chuàng)新，券商“掌門”們建議，區(qū)分各類創(chuàng)新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的不同特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)特征，對于簡單的、風(fēng)險(xiǎn)小的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)采取備案制，鼓勵證券公司產(chǎn)品創(chuàng)新。建議在現(xiàn)有法律法規(guī)框架內(nèi)，最大限度地拓展證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和服務(wù)范圍，支持證券公司進(jìn)入貨幣市場、債券市場、期貨市場、外匯市場等金融市場，允許代銷其他金融機(jī)構(gòu)依法創(chuàng)設(shè)的金融產(chǎn)品，擴(kuò)大證券公司理財(cái)產(chǎn)品的投資范圍，真正為客戶提供財(cái)富管理服務(wù)。創(chuàng)新證券公司的支付和結(jié)算功能，允許證券公司為客戶開立理財(cái)賬戶和現(xiàn)金管理賬戶，為廣大客戶提供更為便利的理財(cái)資金流動和匯劃服務(wù)，滿足市場的綜合金融服務(wù)需求。
對于充分發(fā)揮證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，他們建議，在私募公司債、新興產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、并購基金等新型產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域提供充分的政策支持和寬松的創(chuàng)新環(huán)境；鼓勵證券公司積極參與場外市場建設(shè)，充分發(fā)揮證券行業(yè)在建立、完善多層次資本市場體系中的重要作用；進(jìn)一步改進(jìn)凈資本指標(biāo)體系，合理提高證券公司金融杠桿，增強(qiáng)證券公司投資能力，并支持證券公司上市和并購重組，增強(qiáng)實(shí)力。
對于提高證券公司國際影響力，他們建議，出臺政策支持證券公司拓展跨境業(yè)務(wù)，通過跨國并購、跨國另類投資等金融活動增強(qiáng)我國證券公司在國際上的影響力和競爭力，支持有條件的公司發(fā)展成為國際一流投資銀行。
陳共炎表示，上述意見和建議，較為客觀地反映了目前行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和行業(yè)訴求，有其合理性。證券公司要成為真正的資本中介，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、保護(hù)投資者利益，就應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)盈利模式和商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，大力發(fā)展中介業(yè)務(wù)，力求業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更加平衡，實(shí)現(xiàn)長期、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。下一步，協(xié)會將從七個方面引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新向縱深發(fā)展：找準(zhǔn)定位，歸位盡責(zé)，發(fā)揮協(xié)會專業(yè)委員會的作用，積極組織推動相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動；完善行業(yè)創(chuàng)新工作機(jī)制，建立行業(yè)創(chuàng)新支持保障體系；加強(qiáng)自律規(guī)則建設(shè)，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的自律制度環(huán)境；健全創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控機(jī)制；切實(shí)推進(jìn)投資者適當(dāng)性制度，加強(qiáng)保護(hù)投資者合法權(quán)益；推動行業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)，完善專業(yè)人員激勵制度；加強(qiáng)行業(yè)履行社會責(zé)任，促進(jìn)證券行業(yè)與社會和諧發(fā)展，改善行業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。
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