證監(jiān)會(huì)：加快現(xiàn)代財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展壯大
證監(jiān)會(huì)：加快現(xiàn)代財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展壯大
支持基金公司等上市；擬放寬獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍
昨日，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)媒體表示，居民收入倍增計(jì)劃提出，為財(cái)富管理行業(yè)的發(fā)展提供了巨大空間和潛力，同時(shí)新基金法將于今年6月起實(shí)施，也為現(xiàn)代財(cái)富管理行業(yè)創(chuàng)造了良好的發(fā)展機(jī)遇。
今年監(jiān)管部門(mén)將著力開(kāi)展完善法規(guī)體系及制度框架、推動(dòng)財(cái)富管理隊(duì)伍建設(shè)、加快推動(dòng)長(zhǎng)期資金入市、加大對(duì)創(chuàng)新的支持力度等四方面工作，加快推動(dòng)財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展壯大。
近年來(lái)，我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)實(shí)現(xiàn)了長(zhǎng)足發(fā)展，從機(jī)構(gòu)角度而言，基金管理公司、證券公司、商業(yè)銀行、信托公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、期貨公司、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)均已成為財(cái)富管理行業(yè)的重要主體。
新基金法配套規(guī)則將逐一落地
新基金法去年年底通過(guò)全國(guó)人大常委會(huì)審議，并將于今年6月1日開(kāi)始實(shí)施。證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，從新基金法修訂內(nèi)容看，需要制定新的規(guī)則具體落實(shí)，部分現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件需要修改合并，部分行政審批事項(xiàng)需要調(diào)整。證監(jiān)會(huì)將健全完善配套規(guī)則，確保新基金法順利實(shí)施。
該負(fù)責(zé)人表示，上述配套規(guī)則主要包括：制定《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、制定《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事公募基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、修改《證券投資基金管理公司管理辦法》、修改《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》、修改制定《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、制定《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、修改《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、制定《公開(kāi)募集基金服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》及修改《證券投資基金銷售管理辦法》等部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、修改《證券投資基金信息披露管理辦法》、修改《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》等。
這些規(guī)則中，多數(shù)已制定完成并向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，部分?jǐn)M于近期正式發(fā)布實(shí)施。
多舉措推動(dòng)基金公司做大做強(qiáng)
上述負(fù)責(zé)人表示，加快發(fā)展財(cái)富管理行業(yè)的同時(shí)，監(jiān)管部門(mén)將多舉措推動(dòng)基金管理公司做大做強(qiáng)，具體舉措包括降低行業(yè)準(zhǔn)入門(mén)檻，支持包括民間資本在內(nèi)的各類資本參股基金公司；鼓勵(lì)基金公司走特色化、差異化發(fā)展道路；強(qiáng)化基金公司激勵(lì)約束機(jī)制，完善公司治理結(jié)構(gòu)；積極研究推動(dòng)基金公司上市等。
該負(fù)責(zé)人透露，去年監(jiān)管部門(mén)修改相關(guān)規(guī)則，取消了對(duì)持股5%以下股東的資格審核，實(shí)際上就對(duì)專業(yè)人員持股打開(kāi)了敞口。新基金法發(fā)布后，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)已在著手起草有關(guān)方案，對(duì)基金公司主要股東、其他股東涉及個(gè)人的問(wèn)題給予明確，解決專業(yè)人員持股相關(guān)問(wèn)題也在該方案的范疇之內(nèi)。
而對(duì)于基金公司上市借助資本市場(chǎng)發(fā)展壯大的問(wèn)題，該負(fù)責(zé)人說(shuō)，證監(jiān)會(huì)支持各類企業(yè)發(fā)行上市，資產(chǎn)管理行業(yè)內(nèi)企業(yè)也應(yīng)能夠成為上市公司。經(jīng)過(guò)多年持續(xù)規(guī)范發(fā)展，基金公司整體實(shí)力顯著提高，基本具備了上市的條件和基礎(chǔ)。
“我們將支持包括基金公司在內(nèi)符合條件的財(cái)富管理機(jī)構(gòu)發(fā)行上市，使基金公司真正承擔(dān)起作為財(cái)富管理行業(yè)和國(guó)民大眾理財(cái)主力軍的重任。”負(fù)責(zé)人說(shuō)。
統(tǒng)計(jì)顯示，截至2012年底，我國(guó)共有77家證券投資基金管理公司，資產(chǎn)管理規(guī)模3.59萬(wàn)億元，其中證券投資基金產(chǎn)品1173只，證券投資基金資產(chǎn)2.87萬(wàn)億元，社?；鹳Y產(chǎn)3778億元，企業(yè)年金基金資產(chǎn)1863億元，專戶理財(cái)資產(chǎn)1730億元?；鸪止墒兄?3524.77億元，占滬深兩市流通市值的7.59%。
積極擴(kuò)大RQFII試點(diǎn)規(guī)模
去年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施了加快審批速度，修改相關(guān)法規(guī)等一系列加快QFII、RQFII發(fā)展的措施。與此同時(shí)，記者獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在推動(dòng)修改RQFII法規(guī)，擴(kuò)大參與機(jī)構(gòu)范圍，放寬對(duì)RQFII的資產(chǎn)配置限制，積極擴(kuò)大試點(diǎn)規(guī)模。目前相關(guān)法規(guī)正在修訂過(guò)程中。
統(tǒng)計(jì)顯示，目前共有212家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，獲批投資額度合計(jì)399.85億美元，凈匯入資金約1800億人民幣，總資產(chǎn)超3600億元。此外，已有26家機(jī)構(gòu)獲得RQFII資格，合計(jì)獲批投資額度700億元人民幣，其中，24家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)獲批額度合計(jì)270億元，用于發(fā)行債券類產(chǎn)品；4家試點(diǎn)機(jī)構(gòu)推出在香港上市、投資境內(nèi)股票指數(shù)的ETF產(chǎn)品，獲批額度430億元，凈匯入資金400億元。
目前QFII、RQFII持股市值占A股流通市值的1.6%，與境外市場(chǎng)的外資持股比例相比，引入境外投資者潛力很大。QFII、RQFII制度實(shí)施以來(lái)，運(yùn)行情況平穩(wěn)，對(duì)于引入境外長(zhǎng)期資金、引導(dǎo)市場(chǎng)價(jià)值投資理念、加快人民幣國(guó)際化進(jìn)程、促進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了積極作用。
對(duì)于下一步工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，將進(jìn)一步完善各項(xiàng)制度，保持監(jiān)管政策透明、開(kāi)放、連續(xù)，進(jìn)一步擴(kuò)大QFII、RQFII的試點(diǎn)規(guī)模，吸引更多境外長(zhǎng)期資金，壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。
此外，該負(fù)責(zé)人透露，監(jiān)管部門(mén)還對(duì)增加1000億元人民幣專項(xiàng)額度用于臺(tái)灣地區(qū)機(jī)構(gòu)開(kāi)展RQFII業(yè)務(wù)試點(diǎn)進(jìn)行了研究。
獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍將放寬
為了進(jìn)一步適應(yīng)現(xiàn)代財(cái)富管理行業(yè)發(fā)展需求，建設(shè)強(qiáng)大的財(cái)富管理行業(yè)，去年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)積極推動(dòng)基金全行業(yè)改革創(chuàng)新發(fā)展，不僅在基金審核制度上出臺(tái)新的舉措，同時(shí)，在基金銷售與基金托管方面創(chuàng)新政策頻出，推動(dòng)了我國(guó)基金行業(yè)的發(fā)展壯大。
今年1月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)推出了深化基金審核制度改革的重大舉措，包括取消通道制、縮短審核期限、發(fā)布適用于各類主流產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化合同填報(bào)指引等，改革措施實(shí)施以來(lái)，基金管理公司上報(bào)產(chǎn)品比較踴躍，證監(jiān)會(huì)審核時(shí)間縮短，基金產(chǎn)品改革進(jìn)展順利。
不僅如此，在此背景下，基金管理公司產(chǎn)品創(chuàng)新能力也得到大幅提升，例如，2012年共發(fā)行理財(cái)基金32只，募集資金累計(jì)2374億元。此外，目前證監(jiān)會(huì)正在穩(wěn)步推進(jìn)房地產(chǎn)投資基金（REITs）的研究工作。
同時(shí)，針對(duì)當(dāng)前基金銷售渠道主要以銀行為主的現(xiàn)狀格局，下一步證監(jiān)會(huì)將制定《基金服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》，修改《基金銷售管理辦法》等部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件；同時(shí)，放寬獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍，鼓勵(lì)其在符合法規(guī)的條件下開(kāi)展保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)、信托居間（或銷售）業(yè)務(wù)；盡快出臺(tái)相應(yīng)規(guī)范性文件，鼓勵(lì)基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)拓寬銷售渠道；建設(shè)投資者權(quán)益保護(hù)系統(tǒng)，研究完善行業(yè)后臺(tái)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等。
2012年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》，對(duì)境內(nèi)外資法人銀行開(kāi)放基金托管業(yè)務(wù)；新《基金法》實(shí)施后，通過(guò)制定《非銀行金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，進(jìn)一步明確其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的準(zhǔn)入條件、審核程序以及職責(zé)要求。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，引入上述兩類機(jī)構(gòu)從事基金托管業(yè)務(wù)，有助于引入境外成熟市場(chǎng)的先進(jìn)托管經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)我國(guó)基金托管行業(yè)市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)可以鼓勵(lì)各類機(jī)構(gòu)利用自身優(yōu)勢(shì)為基金財(cái)產(chǎn)及份額持有人提供差異化的托管增值服務(wù)。(馬婧妤 郭玉志)
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