證交所去年完成調查1917起異常交易
上海證券交易所今日發(fā)布《上海證券交易所2012年自律監(jiān)管工作報告》。報告稱，2012年上交所以完善配套制度和加強服務為依托，相繼試點中小企業(yè)私募債券，推出跨境跨市場ETF，助推會員業(yè)務創(chuàng)新，探索產品分級與投資者分類管理，積極引領和推動市場創(chuàng)新發(fā)展。
2012年上交所共受理備案120家中小企業(yè)私募債券，接受備案100家，備案金額126.51億元，實現轉讓金額約40億元。2012年上交所債券市場新增掛牌債券389只，新增債券托管量3280億元，總托管量超過1萬億元，創(chuàng)歷史新高。債券全年交易量達37.98萬億元，比上年度增加80%。上交所積極研究國債預發(fā)行、質押式協(xié)議回購等業(yè)務方案，加大債券創(chuàng)新的推進力度。
2012年上交所以ETF為核心，力圖構建一個“一市連百業(yè)、一所跨全球”的資產管理市場，同時大力支持和服務市場主體的創(chuàng)新工作，并在關鍵產品創(chuàng)新上取得較大突破，第一只跨市場ETF和第一只跨境ETF先后上市。繼續(xù)積極推進報價回購和約定購回證券交易業(yè)務試點，推進“融資融券”常規(guī)管理和轉融通試點，推動優(yōu)化大宗交易機制、ETF日內回轉交易及回購、ETF流動性服務商制度、分級資產管理計劃等其他交易機制和產品創(chuàng)新。推動債券、黃金ETF和場內貨幣基金等業(yè)務取得實質性突破，完成上證LOF業(yè)務方案并啟動技術實施，實現基金產品開發(fā)授權透明化和市場化。
2012年上交所致力于優(yōu)化創(chuàng)新業(yè)務機制，縮短創(chuàng)新工作流程，加強與證監(jiān)會的溝通，提出簡化創(chuàng)新申請流程具體建議，在約定購回式證券交易業(yè)務上先行試點改進工作機制，推動交易所標準化或準標準化的創(chuàng)新業(yè)務工作，實行“一類一議”。結合創(chuàng)新產品的具體推廣階段，簡化優(yōu)化專業(yè)評價流程，2012年共組織對66家會員的約定購回、報價回購、分級資產管理等業(yè)務的專業(yè)評價工作。同時強化創(chuàng)新業(yè)務監(jiān)管，關注會員創(chuàng)新業(yè)務風險。
在上市公司和市場監(jiān)管方面，2012年上交所扎實推進和重點部署“信息披露直通車”、完善上市公司退市制度以及倡導現金分紅等重點工作，努力做好上市公司信息披露監(jiān)管、公司治理建設等日常工作，促進證券市場進一步公開透明。全年共審核上市公司各類臨時公告40175份，事后審核定期報告3672份；實施臨時停牌2494次，連續(xù)停牌502次；發(fā)出各類監(jiān)管函件901份；緊緊圍繞打擊新股炒作、內幕交易、市場操縱等工作重點，提高市場監(jiān)察措施的及時性和有效性，注重市場監(jiān)管方式和手段的創(chuàng)新，推動市場規(guī)范有序發(fā)展。2012年共完成證券異常交易調查1917起，配合證監(jiān)會有力地打擊了市場違法違規(guī)行為。對“炒新”賬戶發(fā)出警示函300余份，對6個賬戶予以限制交易并及時記入上交所誠信平臺和證監(jiān)會誠信檔案；圍繞上市公司信息披露、上市公司董監(jiān)高及大股東買賣本公司股票、投資者證券交易行為等監(jiān)管重點，及時開展紀律處分，對違法違規(guī)行為予以嚴厲打擊。全年對25家公司和174名個人進行了紀律處分，其中對9家公司和51名個人予以公開譴責，對16家公司和91名個人予以通報批評，對7名個人予以限制交易，并公開認定7人不適合擔任上市公司董事。(周松林)
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