國海證券或重罰投資經(jīng)理 三產(chǎn)品凈值排名跌至墊底
一場由11超日債引發(fā)的產(chǎn)品危機(jī)正在蔓延。
1月24日，國海證券(000750.SZ)旗下三只集合理財產(chǎn)品公布資產(chǎn)管理報告，前十大證券投資明細(xì)里均赫然出現(xiàn)最近令資本市場側(cè)目的“11超日債”。
這三款集合理財產(chǎn)品分別是國海債券1號、國海金貝殼5號和國海金貝殼8號。截至2012年12月31日，它們分別持有11超日債51340張、45855張和124469張，合計市值2303.51萬元。
重倉11超日債的代價是沉痛的。最近，工商銀行一款名為“2007年第一期基金股票雙重精選人民幣理財產(chǎn)品”成為中資銀行虧損幅度最大的產(chǎn)品。據(jù)報道，它的投資標(biāo)的是中融信托的“超日太陽股權(quán)收益權(quán)投資集合資金信托計劃”。
國海證券三產(chǎn)品也未幸免。
就在公布資產(chǎn)管理報告的前三天，即1月21日，國海債券1號、國海金貝殼5號、國海金貝殼8號給委托人發(fā)布了三份關(guān)于所持“11超日債”估值調(diào)整的公告，將11超日債的估值價按其停牌前收盤凈價下調(diào)30%，對應(yīng)的單位凈值也分別下調(diào)。
據(jù)Ifind統(tǒng)計，截至1月25日，國海債券1號和國海金貝殼5號今年來的回報在94只同類產(chǎn)品中分別排名92名和93名，國海金貝殼8號今年以來的回報在217只同類產(chǎn)品中排名第210名。
而據(jù)本報記者調(diào)查，上述三只理財產(chǎn)品重倉11超日債應(yīng)出自同一人，且在去年四季度一邊減持，而另一只下轄產(chǎn)品卻在更大幅地增持。如此大膽且相悖的投資風(fēng)格不僅有違產(chǎn)品的既定投資策略，也讓投資者為此捏了一把汗。
三產(chǎn)品凈值排名跌至墊底
1月21日，國海證券的三份公告內(nèi)容如出一轍。
債券1號、金貝殼5號和金貝殼8號均聲稱“11超日債因重大事項停牌，發(fā)行人超日太陽1月18日發(fā)布了《公司債券將可能被暫停上市的提示性公告》和《關(guān)于流動性風(fēng)險化解方案的公告》，公告該債券可能被暫停上市及為該債券補(bǔ)充提供擔(dān)保、但流動性風(fēng)險化解方案的實施結(jié)果存在不確定性的情況”。
鑒于上述重大變化，自2013年1月21日起，國海證券對上述三款集合理財產(chǎn)品持有的11超日債的估值價按其停牌前收盤凈價下調(diào)30%計算。
以調(diào)整前最后一個交易日2013年1月18日為例，上述調(diào)整將使國海債券1號、國海金貝殼5號和國海金貝殼8號該日單位資產(chǎn)凈值下調(diào)約0.0133元、0.0169元和0.017元。
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