華寶興業(yè)遭調(diào)查 業(yè)內(nèi):禍起盛運(yùn)股份高送轉(zhuǎn)泄密
7月2日,華寶興業(yè)基金公司發(fā)布公告,稱收到證監(jiān)會(huì)上?；榫钟?月28日發(fā)出的調(diào)查通知書(shū),決定對(duì)公司所管理的基金在交易盛運(yùn)股份 (300090,收盤(pán)價(jià)34.19元)中涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查。
據(jù)華寶興業(yè)表示,該調(diào)查通知書(shū)所涉及的基金和行為系新興產(chǎn)業(yè)基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對(duì)該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調(diào)查,華寶興業(yè)基金公司已暫停新興產(chǎn)業(yè)基金基金經(jīng)理郭鵬飛的基金經(jīng)理職務(wù),由公司具有基金經(jīng)理任職資格的其他基金經(jīng)理代理。
華寶興業(yè)基金公司表示,目前有關(guān)部門(mén)對(duì)于郭鵬飛尚在調(diào)查中,事件并未定性。而郭目前仍在公司,并未受到控制。
而就在半個(gè)多月前的6月9日,盛運(yùn)股份的高管劉玉斌也收到證監(jiān)會(huì)上?；榫窒逻_(dá)的 《調(diào)查通知書(shū)》,稱證監(jiān)會(huì)決定對(duì)其涉嫌泄露內(nèi)幕信息立案調(diào)查。盛運(yùn)股份公告中表示,“本次立案調(diào)查事項(xiàng),是涉及劉玉斌2011年發(fā)生相關(guān)事情的專項(xiàng)調(diào)查,不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響?！彪S后,劉玉斌辭去了盛運(yùn)股份董事會(huì)秘書(shū)和副總經(jīng)理的高管職務(wù)。
據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解,劉玉斌和郭鵬飛雙雙被調(diào)查,均牽涉到2011年2月盛運(yùn)股份“高送轉(zhuǎn)”提前泄密。據(jù)業(yè)內(nèi)人士透露,證監(jiān)會(huì)查到彼時(shí)的電話錄音,郭向賣方研究員詢問(wèn)盛運(yùn)股份高送轉(zhuǎn)一事,后又在公司發(fā)過(guò)內(nèi)部郵件,提示盛運(yùn)股份有高送轉(zhuǎn)預(yù)期。
2011年一季度,盛運(yùn)股份走出了一波大起大落的震蕩行情,其股價(jià)從1月底到2月16日的13個(gè)交易日上漲了25%,直至2月17日公司公布2010年度業(yè)績(jī)快報(bào),才披露了計(jì)劃“每10股轉(zhuǎn)增10股”的資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案,此后公司股價(jià)開(kāi)始震蕩回落。
華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金成立于2010年12月7日,在建倉(cāng)期中買(mǎi)入盛運(yùn)股份,不過(guò)由于持股分散,該股雖然進(jìn)入前十大重倉(cāng)股但持股比例不高。截至2011年3月31日,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金持有該股155萬(wàn)股,占基金資產(chǎn)凈值比例為1.62%。而三個(gè)月后的半年報(bào)顯示,華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)尚持有258萬(wàn)股盛運(yùn)股份,占基金資產(chǎn)凈值比例降為1.19%,若按“10贈(zèng)10”推算,其應(yīng)有少量減倉(cāng)。
有基金經(jīng)理表示,前幾年類似這種打聽(tīng)上市公司內(nèi)幕信息的事情很常見(jiàn),基金經(jīng)理、研究員們常常在電話中公開(kāi)談?wù)?并不會(huì)太在意。但近來(lái)監(jiān)管層對(duì)這種行為查處力度越來(lái)越嚴(yán),幾個(gè)月前有基金公司也因?yàn)轭愃?“打聽(tīng)消息”的事件而受責(zé),其所在基金公司也以此為教訓(xùn)要求嚴(yán)禁公開(kāi)談?wù)撨@類信息。
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